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建信易盛鄭商所能源化工期貨ETF基金份額發售公告

2019/11/11 8:39:56  文章來源:中國基金網  作者:佚名
文章簡介: 基金管理人:建信基金管理有限責任公司基金托管人:中國農業銀行股份有限公司 目錄一、本次募集基本情況6二、認購方式與相關規定10三、投資者開戶13四、網上現金認購程序14五、網下現金認購程序15六、清算與交割18七、基金的驗資與基金合同的生效

 

 基金管理人:建信基金管理有限責任公司
基金托管人:中國農業銀行股份有限公司


目  錄
一、本次募集基本情況 6
二、認購方式與相關規定 10
三、投資者開戶 13
四、網上現金認購程序 14
五、網下現金認購程序 15
六、清算與交割 18
七、基金的驗資與基金合同的生效 19
八、有關當事人或中介機構 20


【重要提示】
1.建信易盛鄭商所能源化工期貨交易型開放式指數證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集及其基金份額的發售已經中國證券監督管理委員會證監許可[2019] 1532號文注冊募集。中國證監會對本基金募集的注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。
2.本基金是交易型開放式、商品期貨型基金。
場內簡稱:能源化工;基金認購代碼:159981
3.本基金的管理人為建信基金管理有限責任公司(以下簡稱“本公司”)。
4.本基金的托管人為中國農業銀行股份有限公司。
5.本基金的基金登記機構為中國證券登記結算有限責任公司。
6.投資人可選擇網上現金認購、網下現金認購兩種方式。網上現金認購是指投資人通過基金管理人指定的發售代理機構利用深圳證券交易所網上系統以現金進行認購。網下現金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金進行認購。
7.本基金自2019年11月11日至2019年12月6日通過基金管理人指定的銷售機構發售。投資人可選擇網上現金認購、網下現金認購兩種方式。網上現金認購和網下現金認購的發售日期為2019年11月11日至2019年12月6日。基金管理人可根據募集情況適當延長或縮短本基金的募集期限并及時公告。本基金的募集期限不超過3個月。
8.本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
9.投資人認購本基金時需具有深圳證券賬戶,即在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。 深圳證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現金認購及二級市場交易。,如投資人需要參與基金的申購、贖回,則應開立深圳證券交易所A 股賬戶。
10.本基金募集期內的不設募集目標上限。
11.網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數倍。投資人在認購時間內可以多次認購。
12.網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發售代理機構辦理網下現金認購的,每筆認購份額需為1,000份或其整數倍;投資人通過基金管理人辦理網下現金認購的,每筆認購份額須在5 萬份以上(含5萬份)。投資人在認購時間內可以多次認購。
13.銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
14.本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明,投資者欲了解本基金的詳細情況,請閱讀《建信易盛鄭商所能源化工期貨交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》。
15.銷售機構銷售本基金的城市名稱、網點名稱、聯系方式以及開戶和認購等具體事項詳見各銷售機構的相關業務公告。
16.在募集期間,除本公告所列示的銷售機構外,如出現增加銷售機構的情況,本公司將及時公告。
17.對未開設銷售網點的地區的投資者,請撥打本公司全國統一客戶服務電話(400-81-95533,免長途通話費用)咨詢購買相關事宜。
18.基金管理人可綜合各種情況依法對本基金募集安排做適當調整。
19.基金募集期結束后,基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單,報深圳證券交易所,經有關部門認可后,由基金管理人公告。本基金上市后,未登記在申購贖回代理券商的投資者只能進行本基金的二級市場買賣,如投資者需進行本基金的申購贖回交易,須轉托管到本基金的申購贖回代理券商。
20.風險提示
基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風險和收益特征,根據自身的風險承受能力,審慎選擇適合自己的基金產品。
證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金、商品期貨基金等不同類型,投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期越高,投資者承擔的風險也越大。
本基金為跟蹤商品期貨指數的商品期貨指數型基金,投資本基金面臨商品期貨基金跟蹤標的的特有風險、逐日盯市風險、合約展期風險、持倉上限風險、強制平倉風險、其他風險,等等,上述因素可能影響本基金份額凈值表現及跟蹤誤差,并對投資者申購贖回本基金帶來一定程度的影響。
本基金的投資目標為跟蹤易盛鄭商所能源化工指數A表現,本基金持有的標的指數成份商品的期貨合約的價值合計(買入、賣出軋差計算)不低于基金資產凈值的90%、不高于基金資產凈值的110%,除支付商品期貨合約保證金以外的基金財產投資于貨幣市場工具不少于80%,投資者投資本基金不具備直接投資期貨合約時的高杠桿效應。
投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。
投資者應當通過本基金指定銷售機構購買和贖回基金,基金銷售機構名單詳見本公告相關部分。

一、本次募集基本情況
(一)基金名稱
建信易盛鄭商所能源化工期貨交易型開放式指數證券投資基金
(二)場內簡稱及基金認購代碼
場內簡稱:能源化工  基金認購代碼:159981
(三)基金運作方式和類型
交易型開放式,商品期貨型證券投資基金
(四)基金存續期限
不定期
(五)基金份額初始面值(認購價格)
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。
(六)募集對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
(七)基金發售機構
1、網上現金發售代理機構
投資者可通過以下發售代理機構辦理網上現金認購業務 (排序不分先后 ):
愛建證券有限責任公司、安信證券股份有限公司、北京高華證券有限責任公司、渤海證券股份有限公司、財達證券股份有限公司、財富證券有限責任公司、財通證券股份有限公司、川財證券有限責任公司、大通證券股份有限公司、大同證券有限責任公司、德邦證券股份有限公司、第一創業證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、廣州證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國開證券有限責任公司、國聯證券股份有限公司、國融證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、國元證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、紅塔證券股份有限公司、宏信證券有限責任公司、華安證券股份有限公司、華寶證券有限責任公司、華創證券有限責任公司、華福證券有限責任公司、華金證券股份有限公司、華林證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、華鑫證券有限責任公司、江海證券有限公司、金元證券股份有限公司、九州證券股份有限公司、聯儲證券有限責任公司、聯訊證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、上海華信證券有限責任公司、上海證券有限責任公司、申萬宏源證券有限公司、世紀證券有限責任公司、首創證券有限責任公司、太平洋證券股份有限公司、天風證券股份有限公司、萬和證券股份有限公司、萬聯證券股份有限公司、網信證券有限責任公司、西部證券股份有限公司、西藏東方財富證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財證券股份有限公司、新時代證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、銀泰證券有限責任公司、英大證券有限責任公司、長城國瑞證券有限公司、長城證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國民族證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中投證券有限責任公司、中航證券有限公司、中山證券有限責任公司、中泰證券股份有限公司、中天證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中銀國際證券有限責任公司、中郵證券有限責任公司、中原證券股份有限公司
網上現金發售代理機構包括具有基金銷售業務資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司。
本基金募集期結束前獲得基金代銷資格的深交所會員可通過深交所開放式基金銷售系統辦理本基金的認購業務。
2、網下現金發售機構
 建信基金管理有限責任公司、安信證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、江海證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、信達證券股份有限公司、長城證券有限責任公司、長江證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中投證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、宏信證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣州證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、財通證券股份有限公司、萬和證券股份有限公司
3、基金管理人可根據有關法律規,選擇其他符合要求的發售代理機構。如本次募集期間,新增代銷機構或營業網點,將另行公告。
(八)募集時間安排與基金合同生效
根據有關法律、法規的相關規定,本基金的募集期限為自基金份額發售之日起不超過3個月。
本基金自2019年11月11日至2019年12月6日通過基金管理人指定的銷售機構發售。投資人可選擇網上現金認購和網下現金認購兩種方式。網上現金認購和網下現金認購的發售日期為2019年11月11日至2019年12月6日。
本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,基金合同生效;否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。
基金管理人根據認購的實際情況可在募集期限內適當延長或縮短募集時間。
如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息。
3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及發售代理機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和發售代理機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

二、認購方式與相關規定
(一)認購方式
投資人可選擇網上現金認購、網下現金認購兩種方式。
網上現金認購是指投資人通過基金管理人指定的發售代理機構利用深圳證券交易所網上系統以現金進行認購。
網下現金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金進行認購。
投資人應當在基金管理人及其指定發售代理機構辦理基金發售業務的營業場所,或者按基金管理人或發售代理機構提供的方式辦理基金份額的認購。基金管理人、發售代理機構接受的認購方式、辦理基金發售業務的具體情況和聯系方式,請參見基金份額發售公告。
發售代理機構的具體名單見基金份額發售公告,基金管理人可依據實際情況增減、變更發售代理機構,并另行公告。
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
(二)認購費率
認購費用由投資人承擔,認購費率如下表所示:
認購份額(M) 認購費率
M<100萬 1.0%
100萬≤M<300萬 0.6%
300萬≤M<500萬 0.3%
M≥500萬 每筆1,000元
基金管理人辦理網下現金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發售代理機構辦理網上現金認購、網下現金認購時可參照上述費率結構收取一定的傭金。
(三)認購費用計算公式
(1)網上現金認購
通過發售代理機構進行網上現金認購的認購金額的計算:
通過發售代理機構進行網上現金認購的投資人,認購以基金份額申請,認購傭金、認購金額的計算公式為:
認購傭金=認購價格×認購份額×傭金比率
(或若適用固定費用的,認購傭金=固定費用)
認購金額=認購價格×認購份額×(1+傭金比率)
(或若適用固定費用的,認購金額=認購價格×認購份額+固定費用)
利息折算的份額=利息/認購價格
認購傭金由發售代理機構收取,投資人需以現金方式交納認購傭金。
例:某投資人通過某發售代理機構采用現金方式認購100,000份本基金,假設該發售代理機構確認的傭金比率為1%,認購資金在募集期間產生的利息為2.00元,則需準備的認購資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下:
認購傭金=1.00×100,000×1%=1,000.00元
認購金額=1.00×100,000×(1+1%)=101,000.00元
利息折算份額=2.00/1.00=2份
即:某投資人通過某發售代理機構采用現金方式認購100,000份本基金,假設該發售代理機構確認的傭金比率為1%,認購資金在募集期間產生的利息為2.00元,該投資人需準備101,000.00元資金,加上認購資金在募集期間產生的利息折算的份額后,一共可以得到101,002.00份本基金基金份額。
(2)網下現金認購
通過基金管理人進行網下現金認購的投資人,認購以基金份額申請,認購費用、認購金額的計算公式為:
認購費用=認購價格×認購份額×認購費率
(或若適用固定費用的,認購金額=認購價格×認購份額+固定費用)
認購金額=認購價格×認購份額×(1+認購費率)
(或若適用固定費用的,認購費用=固定費用)
利息折算的份額=利息/認購價格
認購費用由基金管理人收取,投資人需以現金方式交納認購費用。
例:某投資人通過基金管理人采用現金方式認購50,000份本基金,假設認購資金在募集期間產生的利息為1.00元,則需準備的認購資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下:
認購費用=1.00×50,000×1%=500.00元
認購金額=1.00×50,000×(1+1%)=50,500.00元
利息折算份額=1.00/1.00=1份
即:某投資人通過基金管理人采用現金方式認購50,000份本基金,假設認購資金在募集期間產生的利息為1.00元,該投資人需準備50,500.00元資金,加上認購資金在募集期間產生的利息折算的份額后,一共可以得到50,001份本基金基金份額。
通過發售代理機構進行網下現金認購的認購金額的計算同通過發售代理機構進行網上現金認購的認購金額的計算。
(四)認購方式和認購限制
網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數倍。投資人在認購時間內可以多次認購。投資人在認購本基金時,需按發售代理機構的規定,備足認購資金,辦理認購手續。認購委托一經確認,不得撤銷。
網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發售代理機構辦理網下現金認購的,每筆認購份額需為1,000份或其整數倍;投資人通過基金管理人辦理網下現金認購的,每筆認購份額須在5 萬份以上(含5萬份)。投資人在認購時間內可以多次認購。投資人在認購本基金時,需按基金管理人或其指定的發售代理機構的規定,備足認購資金,辦理認購手續。投資人可多次申報,不可撤銷。
(五)募集期利息的處理
網上現金認購、網下現金認購的有效認購資金在募集期間產生的利息,將折算為基金份額歸投資人所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

三、投資者開戶
投資人認購本基金時需具有深圳證券賬戶,即在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。
已有深圳證券賬戶的投資人不必再辦理開戶手續。
尚無深圳證券賬戶的投資人,需在認購前持本人身份證到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的開戶代理機構辦理深圳證券賬戶的開戶手續。有關開設深圳證券賬戶的具體程序和辦法,請到各開戶網點詳細咨詢有關規定。
如投資人需新開立證券賬戶,則應注意:
(1)深圳證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現金認購及二級市場交易。如投資人需要參與基金的申購、贖回,則應開立深圳證券交易所A股賬戶。
(2)已購買過由建信基金管理有限責任公司擔任登記機構的基金的投資人,其擁有的建信基金管理有限責任公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。

四、網上現金認購程序
(一)認購時間
2019年11月11日至2019年12月6日9:30-11:30和13:00-15:00(周六、周日和節假日不受理)。
(二)認購限制
網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數倍。投資人在認購時間內可以多次認購。投資人在認購本基金時,需按發售代理機構的規定,備足認購資金,辦理認購手續。認購委托一經確認,不得撤銷。
(三)認購手續
(1)開立深圳證券交易所A股賬戶。
(2)在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
(3)投資者可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網上委托等方式申報認購委托,可多次申報,認購委托一經確認,不得撤銷。

五、網下現金認購程序
(一)認購時間
2019年11月11日至2019年12月6日9:30-11:30和13:00-17:00(周六、周日和節假日不受理)。通過發售代理機構認購的,具體業務辦理時間由發售代理機構確定。
(二)認購限制
網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發售代理機構辦理網下現金認購的,每筆認購份額需為1,000份或其整數倍;投資人通過基金管理人辦理網下現金認購的,每筆認購份額須在5 萬份以上(含5萬份)。投資人在認購時間內可以多次認購。
(三)認購手續
1、直銷機構
(1)認購時間:基金份額發售日,具體業務辦理時間由基金管理人確定。
(2)認購手續:投資人到基金管理人直銷網點提供下列資料辦理基金的認購手續:
1) 個人投資者提供本人或代辦人簽字的《基金賬戶類業務申請表(個人)》;本人有效身份證件并留存復印件(如為身份證,需正反兩面復印件),委托他人辦理的,須同時出示授權委托書及代辦人有效身份證件并留存復印件;銀行活期存折或儲蓄卡并留存復印件;本人或代辦人簽字的個人投資者風險測評問卷,個人稅收居民身份聲明文件;
2) 機構投資者提供授權經辦人簽字及加蓋預留印鑒或機構公章的《基金賬戶類業務申請表(機構)》;營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證書或統一社會信用代碼復印件、機構資質證明復印件,加蓋單位公章;經法定代表人簽章并加蓋公章的《基金業務授權委托書》;預留印鑒卡一式兩份(需法定代表人、負責人或法定代表人授權人簽字或簽章);指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開戶證明的復印件,或填寫指定銀行賬戶信息,加蓋單位公章;簽署一式兩份的《基金傳真交易協議書》(如開通傳真交易);機構法定代表人、負責人的有效身份證件復印件(如為身份證,請提供正反兩面的復印件);授權經辦人的有效身份證件復印件(如為身份證,請提供正反兩面的復印件);授權經辦人簽字的機構投資者風險測評問卷,機構稅收居民身份聲明文件;若產品開戶,需提供監管單位針對此產品成立、備案證明文件等資料的復印件,加蓋單位公章;
3) 深圳證券交易所A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡,個人及機構投資者并需提供有效的賬戶憑證,以證明所提交的有效身份證件與其開立該深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所基金賬戶時登記的證件一致;
4) 投資者填寫認購申請單,機構投資者還須經辦人簽字并加蓋預留印鑒;
5) 蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復印件。
(3)投資人辦理認購前應將足額資金匯入建信基金管理有限責任公司指定的直銷專戶:
賬戶戶名:建信基金管理有限責任公司
開戶銀行:中國建設銀行北京分行營業部
銀行賬號:11001016600059111888
(4)注意事項:
1) 投資人在認購時不能使用建信基金管理有限責任公司開放式基金賬戶,而需使用深圳證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。
2) 投資者應在“匯款人”欄中填寫其開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所基金賬戶時登記的名稱。
3) 投資者匯款時,可提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息。
為了確保投資者資金及時準確的入賬,建議投資者將加蓋銀行業務受理章的匯款單據傳真至建信基金管理有限責任公司直銷中心。傳真號碼:(010)66228801。
2、發售代理機構
(1)業務辦理時間:基金份額發售日,具體時間以各發售代理機構的規定為準。
(2)認購手續:
1) 開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所基金賬戶,辦理指定交易或轉指定交易。
2) 在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金,辦理認購手續。投資人可多次申報,不可撤銷。

六、清算與交割
1、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。投資者現金認購款項在募集期間所產生的利息歸投資者所有,在本基金募集結束后,折算為基金份額計入投資者的賬戶。
 2、本基金權益登記由登記機構在基金募集結束后完成。

七、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,基金合同生效;否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息。
3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及發售代理機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和發售代理機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

八、有關當事人或中介機構
(一)基金管理人
名稱:建信基金管理有限責任公司
住所:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層
辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層
法定代表人:孫志晨
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2005]158號
注冊資本:2億元人民幣
(二)基金托管人
名稱:中國農業銀行股份有限公司
住所:北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人:周慕冰
成立時間:2009年1月15日
注冊資本:32,479,411.7萬元人民幣
(三)網下現金銷售機構
1、直銷柜臺
名稱:建信基金管理有限責任公司
住所:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層
辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層
法定代表人:許會斌
聯系人:郭雅莉
電話:010-66228800
2、代理銷售機構(排序不分先后):
(1)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
法定代表人:王連志
客服電話:95517
網址:www.essence.com.cn
(2)渤海證券股份有限公司
注冊地址:天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
法定代表人:王春峰
客服電話:400-651-5988
網址:www.ewww.com.cn
(3)東北證券股份有限公司
地址:長春市生態大街6666號
法定代表人:李福春
客戶服務電話:95360
網址:www.nesc.cn
(4)東吳證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省蘇州工業園區星陽街5號
法定代表人:范力
客服電話:95330
網址:www.dwjq.com.cn
(5)東興證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街5號(新盛大廈)6、10、12、15、16層
法定代表人:魏慶華
客服電話:95309
網址:www.dxzq.net
(6)方正證券股份有限公司
注冊地址:長沙市芙蓉中路二段200號華僑國際大廈22-24層
法定代表人:施華
客服電話:95571
網址:www.foundersc.com
(7)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:周健男
客服電話:95525
網址:www.ebscn.com
(8)廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
法定代表人:孫樹明
客服電話:95575
網址:http://www.gf.com.cn/
(9)國都證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人:王少華
客服電話:400-818-8118
網址:http://www.guodu.com/
(10)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市自由貿易實驗區商城路618號
法定代表人:楊德紅
客服電話:95521
網址:www.gtja.com
(11)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
客服電話:95536
網址:http://www.guosen.com.cn/
(12)華泰證券股份有限公司
地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人:周易
客戶咨詢電話:025-84579897
網址:www.htsc.com.cn
(13)江海證券有限公司
地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人:趙洪波
客服熱線:400-666-2288
網址:https://www.jhzq.com.cn/
(14)申萬宏源證券有限公司
辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人:李梅
客服電話:95523
網址:www.sywg.com
(15)申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址:新疆維吾爾自治區烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國家大廈20樓2005室
法定代表人:李琦
客服電話:4008-000-562
網址:www.hysec.com
(16)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心
法定代表人:張志剛
客服電話:95321
網址:www.cindasc.com
(17)長城證券有限責任公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16、17層
法定代表人:丁益
客服電話:0755-83516222
網址:www.cgws.com
(18)長江證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市江漢區新華路特8號
法定代表人:尤習貴
客服電話:95579
網址:www.95579.com
(19)中國國際金融股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人:沈如軍
客服電話:(+86-10) 6505 1166
網址:www.cicc.com
(20)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
法定代表人:陳共炎
客服電話:95551
網址:www.chinastock.com.cn
(21)中泰證券股份有限公司
注冊地址:山東省濟南市市中區經七路86號
法定代表人:李瑋
客服電話:95538
網址:www.zts.com.cn
(22)中投證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第4層
法定代表人:高濤
客服電話:95532
網址:www.china-invs.cn
(23)中信建投證券有限責任公司
住所:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
法定代表人:王常青
客戶服務電話:400-8888-108
公司網址:www.csc108.com
(24)中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
法定代表人:張佑君
客服電話:95548
網址:www.citics.com
(25)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
法定代表人:楊寶林
客服電話:0532-96577
網址:www.zxwt.com.cn
(26)宏信證券有限責任公司
注冊地址:成都市錦江區人民南路二段十八號川信大廈10樓
法定代表人:吳玉明
客服電話:95304
網址:http://www.hx818.com/
(27)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人:周杰
客服電話:95553
網址:www.htsec.com
(28)招商證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人:霍達
客服電話:95565
網址:www.newone.com.cn
(29)廣州證券股份有限公司
注冊地址:廣州市珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人:胡伏云
客服電話:95396
網址:www.gzs.com.cn
(30)東方證券股份有限公司
注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25層-29層
法定代表人:潘鑫軍
客服電話:95503
網址:https://www.dfzq.com.cn/
(31)東海證券股份有限公司
注冊地址:常州市延陵西路23號投資廣場18層
法定代表人:趙俊
客服電話:95531
網址:http://www.longone.com.cn/
(32)上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
法定代表人:李俊杰
客服電話:4008-918-918
網址:https://www.shzq.com/
(33)財通證券股份有限公司
注冊地址:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室
法定代表人:陸建強
客服電話:95336
網址:http://www.ctsec.com/
(34)萬和證券股份有限公司
注冊地址:海口市南沙路49號通信廣場二樓
法定代表人:馮周讓
客服電話:4008-882-882
網址:http://www.wanhesec.com.cn/
(四)網上現金發售機構
投資者可通過以下發售代理機構辦理網上現金認購業務 (排序不分先后 ):
愛建證券有限責任公司、安信證券股份有限公司、北京高華證券有限責任公司、渤海證券股份有限公司、財達證券股份有限公司、財富證券有限責任公司、財通證券股份有限公司、長城國瑞證券有限公司、長城證券股份有限公司、長江證券承銷保薦有限公司、長江證券股份有限公司、川財證券有限責任公司、大通證券股份有限公司、大同證券有限責任公司、德邦證券股份有限公司、第一創業摩根大通證券有限責任公司、第一創業證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方花旗證券有限公司、東方證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、高盛高華證券有限責任公司、光大證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、廣州證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國開證券有限責任公司、國聯證券股份有限公司、國融證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、國元證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、恒泰長財證券有限責任公司、恒泰證券股份有限公司、宏信證券有限責任公司、紅塔證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券有限責任公司、華創證券有限責任公司、華福證券有限責任公司、華金證券股份有限公司、華林證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、華泰聯合證券有限責任公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、華英證券有限責任公司、華菁證券有限公司、華鑫證券有限責任公司、江海證券有限公司、金通證券有限責任公司、金元證券股份有限公司、九州證券股份有限公司、開源證券股份有限公司、聯儲證券有限責任公司、聯訊證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、摩根士丹利華鑫證券有限責任公司、南京證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、瑞信方正證券有限責任公司、瑞銀證券有限責任公司、山西證券股份有限公司、上海華信證券有限責任公司、上海證券有限責任公司、申港證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司、申萬宏源證券有限公司、世紀證券有限責任公司、首創證券有限責任公司、太平洋證券股份有限公司、天風證券股份有限公司、萬和證券股份有限公司、萬聯證券股份有限公司、網信證券有限責任公司、五礦證券有限公司、西部證券股份有限公司、西藏東方財富證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財證券股份有限公司、新時代證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、銀泰證券有限責任公司、英大證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中德證券有限責任公司、中國國際金融股份有限公司、中國民族證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公司、中國證券金融股份有限公司、中國中投證券有限責任公司、中航證券有限公司、中山證券有限責任公司、中泰證券股份有限公司、中天國富證券有限公司、中天證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、中信證券股份有限公司、中銀國際證券有限責任公司、中郵證券有限責任公司、中原證券股份有限公司
本基金募集期結束前獲得基金代銷資格的深交所會員可通過深交所開放式基金銷售系統辦理本基金的認購業務。
(五)基金份額登記機構
名稱:中國證券登記結算有限責任公司
住所:北京市西城區太平橋大街17號
法定代表人:周明
電話:010-59378856
傳真:010-59378907
(六)律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:俞衛鋒
聯系人:陸奇
電話:021- 31358666
傳真:021- 31358600
經辦律師:黎明、陸奇
(七)會計師事務所
名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
住所: 北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執行事務合伙人:毛鞍寧
聯系電話:(010)58153000
傳真:(010)85188298
聯系人:王珊珊
經辦注冊會計師:徐艷、王珊珊 

建信基金管理有限責任公司
2019年11月8日

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