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華安鑫福42個月定期開放債券型基金份額發售公告

2019/11/11 8:39:57  文章來源:中國基金網  作者:佚名
文章簡介:重要提示1、華安鑫福42個月定期開放債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的發售已獲中國證監會《關于準予華安鑫福42個月定期開放債券型證券投資基金注冊的批復》(證監許可[2019]2042號)注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本

重要提示

1、華安鑫福42個月定期開放債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的發售已獲中國證監會《關于準予華安鑫福42個月定期開放債券型證券投資基金注冊的批復》(證監許可[2019]2042號)注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型、開放式、債券型證券投資基金。本基金以每42個月為一個封閉期,封閉期內不開放申購和贖回,也不上市交易;封閉期結束后,本基金將設開放期,開放期原則上不少于1個工作日且不超過20個工作日,投資者可在開放期內辦理申購、贖回或其他業務。
3、本基金的管理人和登記機構為華安基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為中信銀行股份有限公司(以下簡稱“中信銀行”)。
4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2019年11月11日起至2019年12月11日通過直銷機構和其他銷售機構的銷售網點公開發售。本基金的募集期限不超過3個月,自基金份額開始發售之日起計算。本公司也可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間,并及時公告。
6、本基金的銷售機構包括直銷機構和其他銷售機構的銷售網點發售。本基金管理人可以根據情況變化增加或者減少銷售機構,并在官網公示。銷售機構可以根據情況變化增加或者減少其銷售城市、網點。
7、本基金首次募集不設募集規模上限。
8、本基金認購以金額申請。投資者認購基金份額時,需按銷售機構規定的方式全額交付認購款項。在基金募集期內,投資者通過基金管理人以外的銷售機構或基金管理人的電子交易平臺認購的單筆最低限額為人民幣1元,投資者通過直銷機構(電子交易平臺除外)認購單筆最低限額為人民幣100,000元。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。
9、投資者欲購買本基金,需開立本公司基金賬戶,每個投資者僅允許開立一個本公司基金賬戶(保險公司多險種開戶等符合法律法規規定的可以開立多個賬戶),已經開立華安基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶申請。發售期內各銷售網點同時為投資者辦理開立基金賬戶和認購的手續,但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。請投資者注意,如同日在不同銷售機構申請開立基金賬戶,可能導致開戶失敗。
10、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接受了認購申請,申請的成功與否應以登記機構的確認結果為準。認購申請一經登記機構有效性確認,不得撤銷。
11、投資者可閱讀刊登在2019年11月8日《中國證券報》上的《華安鑫福42個月定期開放債券型證券投資基金基金合同和招募說明書提示性公告》。本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請閱讀同時刊登在2019年11月8日中國證監會基金電子披露網站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《華安鑫福42個月定期開放債券型證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發布在中國證監會基金電子披露網站及本公司網站(www.huaan.com.cn)。投資者亦可通過本公司網站了解本公司的詳細情況和本基金發售的相關事宜。
12、對未開設銷售網點地區的投資者,請撥打本公司的客戶服務電話(4008850099)及直銷專線電話(021-38969960、010-57635999、020-38082993、029-87651811、028-85268583或024-22522733)垂詢認購事宜。
13、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。
14、風險提示
證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。
本基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,包括但不限于市場風險、管理風險、流動性風險、技術風險、道德風險、合規風險、不可抗力風險以及定期開放運作方式下特有的申購贖回相關風險等等。
本基金可投資資產支持證券,資產支持證券存在一定的信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險。這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。
本基金為債券型基金,其預期的風險和預期的收益水平低于股票型基金和混合型基金,高于貨幣市場基金。
投資者應當認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等自主判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應,并自主做出投資決策,自行承擔投資風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現,基金管理人管理的其他基金的業績亦不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。
本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%,但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規另有規定的,從其規定。
15、本基金管理人擁有對本基金份額發售公告的最終解釋權。

一、本次發售基本情況
1、基金名稱和基金代碼
基金名稱:華安鑫福42個月定期開放債券型證券投資基金
基金代碼:A類:008214(簡稱:華安鑫福定開債A);C類:008215(簡稱:華安鑫福定開債C)
2、基金類型
債券型證券投資基金
3、基金運作方式
契約型、開放式
本基金以42個公歷月為一個封閉期。自基金合同生效日起(含該日)或自每一個開放期結束之日次日起(含該日)至42個公歷月后的月度對日(如該對應日為非工作日或無該對應日,則順延至下一個工作日)止的期間為本基金的一個封閉期。本基金在封閉期內不辦理申購、贖回等業務,也不上市交易。
本基金自封閉期結束日的下一工作日起(含該日)或下一個封閉期開始前進入開放期,開放期不少于1個工作日且不超過20個工作日,開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。投資者可在開放期內辦理本基金的申購、贖回或其他業務。如果由于不可抗力或其他原因致使本基金無法按時開放或依據基金合同需暫停申購或贖回業務的,基金管理人有權對開放期安排進行調整并予以公告。
4、基金存續期限
不定期。
5、基金份額發售面值
每份基金份額發售面值為1.00元人民幣。
6、募集目標
本基金不設最高募集規模。
7、投資目標
本基金封閉期內采取買入持有到期投資策略,投資于剩余期限(或回售期限)不超過基金剩余封閉期的固定收益類工具,力求基金資產的穩健增值。
8、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的債券(包括國債、金融債、中央銀行票據、地方政府債、中期票據、企業債、公司債、短期融資券、超短期融資券、可分離交易可轉債的純債部分、次級債)、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款以及其他銀行存款)、資產支持證券、同業存單、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
本基金不投資于股票,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債的純債部分除外)、可交換債券。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%,但應開放期流動性需要,為保護基金份額持有人利益,在每次開放期前3個月、開放期及開放期結束后3個月的期間內,基金投資不受上述比例限制;本基金在封閉期內持有現金或者到期日在一年以內的政府債券占資產凈值的比例不受限制,但在開放期本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
當法律法規的相關規定變更時,基金管理人在履行適當程序后可對上述資產配置比例進行適當調整。
9、募集對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
10、基金募集期與發售時間
根據有關法律、法規、基金合同的規定,本基金的募集期為自基金份額發售之日起至基金份額停止發售之日止,最長不超過3個月。
本基金的發售時間為2019年11月11日起至2019年12月11日。基金管理人可以根據認購的情況提前終止或延長發售時間,但最長不得超過3個月的基金募集期。如遇突發事件,以上募集安排可以適當調整。
11、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。
《基金合同》生效時,認購款項在募集期內產生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。 
如果募集期限屆滿,本基金仍未達到法定備案條件,本基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用,在基金募集期屆滿后30日內返還投資人已繳納的認購款項,并加計銀行同期活期存款利息。

二、發售方式及相關規定
1、發售期內本基金銷售機構將同時面向個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者發售本基金。
2、最低認購限額
本基金認購以金額申請。投資者認購基金份額時,需按銷售機構規定的方式全額交付認購款項。在基金募集期內,投資者通過基金管理人以外的銷售機構或基金管理人的電子交易平臺認購的單筆最低限額為人民幣1元(含認購費,下同),投資者通過直銷機構(電子交易平臺除外)認購單筆最低限額為人民幣100,000元。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。
3、基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述對認購的金額限制,基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告并報中國證監會備案。
4、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
5、已購買過本公司管理的其它基金的投資者,在原開戶機構的網點購買本基金時不用再次開立本公司基金賬戶,在新的銷售機構網點購買本基金時,需先辦理多渠道開戶業務,此業務需提供原基金賬號。 
6、基金認購方式與費率
(1)認購方式
本基金采用金額認購方式。
(2)認購費率
本基金 A 類基金份額在投資者認購時收取認購費,C 類基金份額不收取認購費。
本基金對通過直銷機構認購的養老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別化的認購費率。
養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資人。
通過直銷機構認購本基金A類基金份額的養老金客戶認購費率為每筆500元。
其他投資人認購本基金A類基金份額的認購費率隨認購金額的增加而遞減。投資人在募集期內如果有多筆認購,適用費率按單筆認購申請單獨計算。具體認購費率如下表所示:
份額類型 單筆認購金額(M) 認購費率
A類基金份額 M<100萬 0.6%
100萬≤M<300萬 0.4%
300萬≤M<500萬 0.2%
M≥500萬 每筆1000元
C類基金份額 0
認購費用由認購本基金A類基金份額的投資人承擔,不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。
7、認購份額的計算
(1)若投資者選擇認購本基金A類基金份額,則認購金額包括認購費用和凈認購金額,認購份額的計算公式為:
凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
或,凈認購金額=認購金額-固定認購費金額
認購費用=認購金額-凈認購金額
或,認購費用=固定認購費金額
認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額初始面值
例:某投資者(非養老金客戶)在認購期投資10萬元認購本基金A類基金份額,其對應認購費率為0.6%,若認購金額在認購期間產生的利息為50元,則其可得到的認購份額計算如下:
凈認購金額=100,000/(1+0.6%)=99,403.58元
認購費用=100,000-99,403.58=596.42元
認購份額=(99,403.58+50)/1.00=99,453.58份
例:某養老金客戶通過直銷機構投資10萬元認購本基金A類基金份額,其認購費金額為500元,若認購金額在認購期間產生的利息為50元,則其可得到的認購份額計算如下:
凈認購金額=100,000-500=99,500.00元
認購份額=(99,500.00+50)/1.00=99,550.00份
(2)若投資者選擇認購本基金C類基金份額,則認購份額的計算公式為:
認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額初始面值
例:某投資者在認購期投資10萬元認購本基金C類基金份額,若認購金額在認購期間產生的利息為50元,則其可得到的認購份額計算如下:
認購份額=(100,000+50)/1.00=100,050.00份
(3)認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

三、基金份額發售機構
1、直銷機構的直銷地點
(1)華安基金管理有限公司直銷交易中心
地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-32層
聯系人:劉芷伶
聯系電話:021-38969983
(2)華安基金管理有限公司北方機構部
地址:北京市西城區金融街7號英藍國際中心522室
聯系人:杜國彥
電話:010-57635998
2、其他銷售機構
基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并在官網公示。

四、個人投資者的開戶與認購程序
個人投資者可到本公司以外各銷售機構的銷售網點或通過本公司電子交易平臺辦理本基金的認購業務。認購金額在10萬元(含10萬元)人民幣以上的個人投資者,也可到本公司的直銷網點辦理。
個人投資者開立基金賬戶成功后基金登記機構將向投資者分配基金賬號,并根據銷售機構提供的通訊地址于基金開戶成功后的20個工作日內寄出基金賬戶憑證。個人投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起至開戶網點辦理開戶業務確認手續。 
(一)通過華安基金管理有限公司直銷網點開戶和認購程序(若已經在華安基金管理有限公司開立基金賬戶,則不需要再次辦理開戶手續。認購金額需在10萬元以上): 
1、開戶基金賬戶及認購的時間:基金發售日的8:30—17:00(中午不休息,周六、周日和法定節假日不受理)。 
2、開戶
個人投資者在本公司直銷網點申請開立基金賬戶,須提供以下材料:
(1)本人有效身份證件及復印件;
(2)填妥的《開放式基金賬戶業務申請書》,并在第一聯、第二聯簽章;
(3)指定銀行賬戶的銀行借記卡或儲蓄卡原件及復印件;
(4)加蓋預留印鑒(簽字或簽字和蓋章)的《預留印鑒卡》一式三份。
3、認購
個人投資者在本公司直銷網點辦理認購申請,須提供以下材料:
(1)本人有效身份證件及復印件;
(2)填妥的《開放式基金交易業務申請書》,并在第一聯、第二聯簽章;
(3)辦理認購時還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復印件。 
4、繳款 
個人投資者申請認購開放式基金,應先到指定銀行賬戶所在銀行,將足額認購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下:
(1)中國工商銀行賬戶
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶
賬號:1001190729013310952
開戶銀行:中國工商銀行上海分行第二營業部
(2)中國建設銀行賬戶
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶 
賬號:31001520313056001181
開戶銀行:中國建設銀行上海市浦東分行
(3)交通銀行賬戶
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶 
賬號:310066771018000423968 
開戶銀行:交通銀行上海陸家嘴支行
(4)興業銀行賬戶 
賬戶名稱:華安基金管理有限公司 
賬號:216200100100038896 
開戶銀行:興業銀行股份有限公司上海分行營業部
5、注意事項 
本公司直銷網點不受理投資者以現金方式提出的認購申請。投資者開立基金賬戶的當天可辦理認購申請,但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資者開戶時須預留指定銀行賬戶,該銀行賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、退款等基金交易過程中資金往來的結算賬戶。銀行賬戶的戶名應與投資者基金賬戶的戶名一致。
(1)認購申請當日17:00之前,若個人投資者的認購資金未到達本公司銷售歸集總賬戶,則當日提交的認購申請作無效處理。
(2)基金募集期結束,以下將被認定為無效認購:
a、投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的; 
b、投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手續的; 
c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的; 
d、投資者開戶成功,但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來,或者資金劃撥沒有使用存折轉賬、信匯或電匯方式的;
e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。 
(3) 認購資金在基金登記機構確認為無效申請后2個工作日內劃往投資者指定銀行賬戶。
(4) 投資者T日提交開戶申請和認購申請后,可于T+1個工作日到本公司直銷網點、本公司客戶服務中心或本公司網站查詢開戶確認和認購受理結果。認購確認結果可于基金成立后查詢。
(二)通過華安電子交易平臺開戶和認購程序
1、認購的時間:基金發售日7*24小時受理,工作日15:00以后交易于下一工作日9:30提交。
2、開立基金賬戶及認購程序
(1)可登錄本公司網站www.huaan.com.cn,參照公布于華安基金管理有限公司網站上的《華安基金管理有限公司開放式基金電子交易業務規則》辦理相關開戶和認購業務。
(2)尚未開通華安基金網上交易的個人投資者,可以持中國工商銀行借記卡、中國建設銀行借記卡、中國農業銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借記卡、中國民生銀行借記卡、興業銀行借記卡、中信銀行借記卡、浦發銀行借記卡等銀行卡登錄本公司網站(www.huaan.com.cn),根據頁面提示進行開戶操作,在開戶申請提交成功后,即可直接通過華安電子交易平臺進行認購;
(3)已經開通華安基金網上交易的個人投資者,請直接登錄華安基金電子交易平臺進行網上認購。
3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢電話:40088-50099。
(三)個人投資者通過本公司以外的銷售機構認購的,開立基金賬戶和認購程序以各銷售機構的規定為準。

五、機構投資者的開戶與認購程序
機構投資者可到本公司以外各銷售機構的銷售網點或本公司設在上海的直銷交易中心辦理基金的認購。
機構投資者開立基金賬戶成功后基金登記機構將向投資者分配基金賬號,并根據銷售機構提供的通訊地址于開戶成功后的20個工作日內寄出基金賬戶憑證。機構投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起至開戶網點辦理開戶業務確認手續。
(一)機構投資者在華安基金管理有限公司直銷網點辦理開戶和認購程序(若已經在華安基金管理有限公司開立基金賬戶,則不需要再次辦理開戶手續)
1、開戶和認購的時間:基金發售日的8:30—17:00(周六、周日和法定節假日不受理)。
2、機構投資者在直銷網點申請開立基金賬戶,須提供以下材料:
(1)填妥的《開放式基金賬戶業務申請書》,并在第一聯、第二聯加蓋單位公章和法定代表人私章; 
(2)企業法人營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件,事業法人、社會團體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記書原件及加蓋單位公章的復印件; 
(3)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》原件及復印件; 
(4)加蓋預留印鑒(公章、私章各一枚)的《預留印鑒卡》一式三份;
(5)加蓋公章和法定代表人章(非法人單位負責人章)的基金業務授權委托書原件;
(6)法定代表人身份證件原件及復印件;
(7)前來辦理開戶申請的機構經辦人身份證件原件。 
3、認購 
機構投資者或合格境外機構投資者在直銷網點辦理認購申請,須提供以下材料: 
(1)填妥的《開放式基金交易業務申請書》,并在第一聯、第二聯加蓋預留印鑒;
(2)劃付認購資金的貸記憑證回單復印件或電匯憑證回單復印件; 
(3)前來辦理認購申請的機構經辦人身份證件原件。 
4、繳款 
機構投資者申請認購開放式基金,應先到指定銀行賬戶所在銀行,將足額認購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。 
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下:
(1)中國工商銀行賬戶
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶
賬號:1001190729013310952
開戶銀行:中國工商銀行上海分行第二營業部
(2)中國建設銀行賬戶
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶 
賬號:31001520313056001181
開戶銀行:中國建設銀行上海市浦東分行
(3)交通銀行賬戶
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶 
賬號:310066771018000423968 
開戶銀行:交通銀行上海陸家嘴支行
(4)興業銀行賬戶 
賬戶名稱:華安基金管理有限公司 
賬號: 216200100100038896 
開戶銀行:興業銀行股份有限公司上海分行營業部
5、注意事項
本公司直銷網點不受理投資者以現金方式提出的認購申請。投資者開立基金賬戶的當天可辦理認購申請,但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資者開戶時須預留指定銀行賬戶,該銀行賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、退款等基金交易過程中資金往來的結算賬戶。銀行賬戶的戶名應與投資者基金賬戶的戶名一致。
(1)認購申請當日17:00之前,若機構投資者的認購資金未到達本公司銷售歸集總賬戶,則當日提交的認購申請作無效處理。
(2)基金募集期結束,以下將被認定為無效認購: 
a、投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的; 
b、投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手續的; 
c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的; 
d、投資者開戶成功,但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來,或者資金劃撥沒有使用“貸記憑證”方式或“電匯”方式的;
e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。 
(3)認購資金在基金登記機構確認為無效認購后2個工作日內劃往投資者指定銀行賬戶。
(4)投資者T日提交開戶申請和認購申請后,可于T+1個工作日到本公司直銷網點、本公司客戶服務中心或本公司網站查詢開戶確認和認購受理結果。認購確認結果可于基金成立后查詢。
(二)機構投資者通過本公司以外各銷售機構認購的,開立基金賬戶和認購程序以各銷售機構的規定為準。

六、清算與交割
1、本基金正式成立前,全部認購資金將被凍結在本公司的本基金募集驗資賬戶中,認購資金在募集期間產生的利息折算為投資者的基金份額,歸投資者所有,份額計算時采用四舍五入方法,保留到小數點后2位,由此產生的誤差計入基金。其中利息以登記機構的記錄為準,利息折算份額不收取認購費。
2、基金募集期間募集的資金應當存入募集驗資賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。
3、本基金權益登記由基金登記機構(華安基金管理有限公司)在發行結束后完成。

七、基金資產的驗資與基金合同生效
1、基金募集期限屆滿,本基金具備基金備案條件的,基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續。
2、自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效。基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。 
3、基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用,不得從基金財產中列支。
4、如基金募集失敗,基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用,在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息。

八、本次募集有關當事人或中介機構
(一)基金管理人
名稱:華安基金管理有限公司 
住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-32層
法定代表人:朱學華
成立時間:1998年6月4日
電話:(021)38969999
傳真:(021)58406138 
聯系人:王艷
客戶服務熱線:40088-50099
網址:www.huaan.com.cn 
電子郵件:[email protected]

(二)基金托管人
名稱:中信銀行股份有限公司(簡稱“中信銀行”)
住所:北京市東城區朝陽門北大街9號
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街9號
法定代表人:李慶萍
成立時間:1987年4月20日
存續期間:持續經營
聯系電話:4006800000
傳真:010-85230024
客服電話:95558
網址:bank.ecitic.com

(三)銷售機構 
見本公告第三部分。

(四)登記機構
名稱:華安基金管理有限公司 
住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-32層
法定代表人:朱學華
電話:(021)38969999
傳真:(021)33627962
聯系人:趙良 
客戶服務中心電話:40088-50099

(五)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海源泰律師事務所
住所:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人:廖海
電話:(021)51150298
傳真:(021)51150398
聯系人:劉佳
經辦律師:劉佳、姜亞萍

(六)審計基金財產的會計師事務所  
名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址:上海市世紀大道100號環球金融中心50樓
執行事務合伙人:毛鞍寧
電話:(021)2228 8888
傳真:(021)2228 0000
聯系人:蔣燕華
經辦注冊會計師:蔣燕華、沈熙苑

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