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屢受處罰被降出A級影響不小 廣發證券二季度遭機構大筆減持

2019/9/19 14:30:39  文章來源:投資者網  作者:佚名
文章簡介:在今年第二季度,十大券商共被前十大股東累計凈增持了大約31.5億股,而其中,廣發證券反被減持共計達到8600多萬股,占原十大股東持股數量的1.5%以上,廣發證券究竟怎么了 雖然,券商板塊股價在今年第二季度出現了較明顯回落,但是公開數據顯示,機

  在今年第二季度,十大券商共被前十大股東累計凈增持了大約31.5億股,而其中,廣發證券反被減持共計達到8600多萬股,占原十大股東持股數量的1.5%以上,廣發證券究竟怎么了

  《投資者攻略》胡朝輝

  隨著2019年我國資本市場的逐步回暖,上市券商毫無疑問成為了直接受益者。據剛剛披露的2019年半年報,A股上市券商在營收、凈利潤、凈資產收益率等業績指標上均較去年同期出現明顯好轉,其中,營業收入同比增加了大約45%,凈利潤同比增加了大約59%。

  雖然,券商板塊股價在今年第二季度出現了較明顯回落,但是公開數據顯示,機構投資者總體上仍然在對券商進行增持。

  數據顯示,僅以前十大券商(按照總市值排名)為例,其前十大股東在2019年二季度累計凈增持了大約31.5億股,其中申萬宏源、華泰證券、國泰君安被增持的最多,不過,也有幾家券商遭到機構減持,其中以廣發證券被減持的數量最多,共計達到8600多萬股,占原十大股東持股數量的1.5%以上。

  廣發證券半年報顯示,公司營業收入約為119億元,同比增長了56.72%;凈利潤達到41億元,同比增長了44.84%。在營收和凈利潤均大幅增長的背景下,仍然遭到機構減持,廣發證券報表之外的信息顯然更被投資者關注。

  公開資料顯示,在7月26日證監會披露的《2019年證券公司分類結果》中,廣發證券被從AA級降至BBB級,是2019年4家降出AA級的券商中下降等級最多的。對此,有業內人士認為,廣發證券被降級是受到其投行和境外子公司的拖累。

  據不完全統計,廣發證券曾在2018年共收到12張罰單。2019年4月22日,廣發證券還收到了監管層首張“價格戰”監管函。廣東省證監局下發監管函稱其“存在以低于成本價格參與公司債券項目投標的情形”,違反了相關規定。

  8月5日晚,廣發證券發布公告稱,收到證監會行政監管措施決定書。決定書顯示,因發現子公司廣發控股(香港)有限公司存在風控、合規管理等方面的問題,廣發證券將被采取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。

  至于分類評級結果對證券公司的具體影響。招商證券日前撰文稱,影響主要體現在以下幾個方面:

  (1) 影響證券公司投保基金繳納額,評級越高所繳納比例越低。投保基金規模在200億以上時,AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D分別按照營收的0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%繳納基金;

  (2) 影響證券公司轉融資的授信額度、風險控制指標標準和風險資本準備的計算。A、B、C、D類公司應分別按照基準計算標準的0.3倍、0.4倍、1倍、2倍計算有關風險資本準備;

  (3) 影響證券公司創新業務試點的資格以及在港業務開展;證券公司分類結果將作為確定新業務、新產品試點范圍和推廣順序的依據;

  (4) 影響證券公司傳統業務存續經營:股票質押規模、期權交易商資格、債券承銷業務資格均受評級結果影響。如自有資金參與股票質押業務規模不得超過凈資本的比重,按照評級結果A、B、C分別為150%、100%、50%; 另外場外期權一級交易商須最近一年分類評級在AA級以上,而二級交易商須最近一年分類評級在A級以上。

  對此,廣發證券在半年報中表示,“報告期內,公司基于子公司風險管理現狀,修訂了子公司風險管理制度、優化了子公司風險授權及新業務審批授權管理、完善了子公司風險信息溝通與匯報機制、明確了子公司風險管理監督及檢查機制,并通過風險管理系統建設提高了子公司風險數據對接的及時性及覆蓋程度等。”

  事實上,給廣發證券發展蒙上陰影,令其感到難堪的還不僅僅是評級下降。

  8月16日,隨著ST康美發布的一紙公告,廣發證券再次引起業內關注。

  康美藥業發布公告稱,公司及相關當事人收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》(下稱《告知書》)。根據《告知書》,康美藥業《2016 年年度報告》、《2017 年年度報告》、《2018 年半年度報告》、《2018 年年度報告》中存在虛假記載,虛增營業收入、利息收入及營業利潤等違法事實。

  另據公開資料顯示,廣發證券連續多年為康美藥業出具督導年度報告書與現場檢查報告,并對康美藥業的運作情況進行正面肯定。例如在2016年,康美藥業定增81億元,廣發證券保薦總結中對康美藥業的評價是:不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的情形,對自己的評價是誠實守信、勤勉盡職;又如在2017年,廣發證券針對康美藥業發布的督導報告的表示是公司治理結構不斷完善,公司信息披露及時、準確、完整,不存在違法違規現象。

  公開資料還顯示,廣發證券不僅是美康藥業的上市保薦機構,而且從2006年至2019年的13年間,廣發證券還作為中介機構多次參與了康美藥業的融資活動(包括但不限于公開增發、定增、配股,發行公司債、可轉債、優先股),合計融資規模高達252.55億元。

  而就在2019年7月,正在沖刺科創板的晶豐明源突然被“取消審核”,原因竟然是被競爭對手起訴專利侵權,晶豐明源的保薦機構也是廣發證券。

  而在晶豐明源遞交的招股書中,明確承諾公司不存在主要資產、核心技術等方面的糾紛,也不存在重大擔保、訴訟、仲裁等事項,作為保薦機構廣發證券對此也進行了核查確認。

  對廣發證券來說,受損的還不僅是名譽,此外還有真金白銀的損失。

  廣發證券曾擬于2018年12月17日起6個月內非公開發行不超過11.8億股新股。應該說,年初市場的明顯回暖為廣發證券增發提供了絕好的契機。

  然而,到了6月17日,廣發證券卻發布《關于非公開發行股票批復到期失效的公告》稱,“由于市場環境和融資時機變化等因素,公司未能在中國證監會核準發行之日起6個月內完成發行工作,該批復到期自動失效。”

  《投資者攻略》無意揣測個中緣由,但顯然廣發證券在同業向好的大背景下多少有些落寞。(投資者攻略出品)■

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